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Sector financiero

Nuestros servicios son especializados y enfocados a la Auditoría del cumplimiento normativo en la Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo para aquellas entidades cuya actividad principal sean catalogada como Actividades Vulnerables

Nuestra solución incluye

  • Asesoría Legal y Fiscal para el adecuado desarrollo actividades financieras en México bajo la legalidad.
  • Determinación de Impuestos para las transacciones financieras
  • Contabilidad especializada para el sector financiero
  • Actividades Vulnerables
  • Elaboración de Política de Identificación y Conocimiento del cliente.
  • Generación de expedientes con base en el Checklist de documentos propuesto (KYC).
  • Elaboración de Política de aceptación de nuevos clientes.
  • Búsqueda de antecedentes de clientes en listas negras.
  • Preparación y envío de reportes mensuales a través del portal SPPLD del Servicio de Administración Tributaria.
  • Elaboración de Política de capacitación y difusión.
  • Implementación de un sistema automatizado para actividades vulnerables
  • Apoyo en consultas y requerimientos oficiales de información al Encargado deCumplimiento.
  • Presentar los Avisos e informes relativa a las operaciones realizadas por los Clientes o Usuarios de quienes realicen Actividades Vulnerables que excedan el umbral de Aviso establecido para su actividad se proporcionará a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) a través del Servicio de Administración Tributaria a más tardar el día 17 del mes inmediato siguiente a la realización de la operación que le diera origen
  • Protocolo para la identificación de Clientes y Usuarios en el caso de que se supere el umbral de identificación de la operación en cuestión
  • Diagnósticos y recomendaciones sobre Control interno en Prevención de Lavado de Dinero
  • Definición de la Estructura Operativa y de Cumplimiento en la materia
  • Elaboración de Manuales de Políticas, Criterios, Medidas y Procedimientos en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, a través del análisis de la operación particular de cada Institución y Sector al que pertenece
  • Elaboración de Programas de Capacitación en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo
  • Redacción y/o revisión de contratos de adhesión y contratos privados de crédito y otros contratos mercantiles
  • Redacción y/o revisión de documentos de aseguramiento o garantía, obligado solidario, avales, hipoteca, etc
  • Revisión y en su caso adecuamiento del aviso de privacidad respecto del uso de datos personales que se usa web y en contrato tomando en cuenta los datos recabados durante entrevista al cliente y datos de TDC para dar cumplimiento a las disposiciones de la Ley
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